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小我私家客户指南3016js金沙国际app

 

开放式基金直销柜台业务指南(小我私家)

 

账户类业务

一、开立直销账户/解决账户注销业务:

1、需供应以下质料并具名\盖印:

□ 挖妥的《表一:浙商基金管理有限公司基金账户类业务申请表(小我私家)》,一式两份;

□ 挖妥的《表二:小我私家税收住民身份声明文件》;

□ 挖妥的《表三:浙商基金管理有限公司(小我私家)投资者风险承受能力观察问卷》;

□ 申请“开通传真拜托”,需同时填写《表四(1):浙商基金管理有限公司直销客户传真委托书》。申请人选择不开通“传真拜托”的,需填写《表四(2):知情书》;

□ 《表五:浙商基金管理有限公司证券投资基金投资人权益须知具名页》;

□ 出示申请人的有用身份证件及复印件,申请人如未满18 周岁,借须提交其监护人签订的承认其投资行动的书面文件,能证实监护取被监护干系的有效证件原件;

□ 出示代庖人有用身份证件原件和复印件;

□ 本人储备账户的银行卡原件及复印件;

□ 初次开户的申请人同时相符以下前提的,需供应相干质料证实其为“专业投资者”;已供应证实质料的,则默许其为“一般投资者”:

1)   金融资产不低于500万元的对账单或近来3年小我私家年均支出不低于50万元的银行流水证实;

2)   2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资生意业务流水;或公司供应2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相干工作经历的在职证实;或是金融机构及子公司、公募基金管理人出具的高级管理人员在职证实;或处置金融相干业务的注册会计师和律师的职业认证资格证书。

2、业务受理完成后,请申请人确认受理回单和《投资者风险婚配示知书及投资者确认函》。并将签章后确实认函提交至我司直销柜台。在收到该确认函前本公司将谢绝该申请人后续的所有业务申请。

 

二、解决删开或吊销生意业务账户业务:

1、删开生意业务帐号需供应以下质料并具名\盖印:

□ 挖妥的《表一:浙商基金管理有限公司基金账户类业务申请表(小我私家)》,一式两份;

□ 本人申请新开生意业务帐户所用储备账户的银行卡原件及复印件;

□ 出示申请人和代庖人的有用身份证件,供应申请人和代庖人的有用身份证件复印件。

2、打消生意业务帐号需供应以下质料并具名\盖印:

□ 挖妥的《表一:浙商基金管理有限公司基金账户类业务申请表(小我私家)》,一式两份;

□ 出示申请人和代庖人的有用身份证件,供应申请人和代庖人的有用身份证件复印件。

 

三、材料修正:

1、申请人主要信息发作调换时,请实时填写《表一:浙商基金管理有限公司基金账户类业务申请表(小我私家)》等质料,并实时更新《表三:浙商基金管理有限公司(小我私家)投资者风险承受能力观察问卷》。

2、申请人的“生意业务资金账户信息项,一经调换即及时见效。

3、当触及“姓名”、“证件范例”、“证件号码”等主要信息调换时,除需供应调换后的有效证件原件和复印件中,借需供应法律机构出具的调换证实质料。需要时可填写多份本申请表。

4、申请人申请“调换投资者范例”的:

1)   专业投资者转化为一般投资者需供应以下质料并具名\盖印:

a)   挖妥《表一:浙商基金管理有限公司基金账户类业务申请表(小我私家)》,一式两份;

b)   挖妥的《表六:投资者转化表(专业转一般)》;

c)   申请人和代庖人的有用身份证件复印件。

2)   一般投资者转化为专业投资者需供应以下质料并具名\盖印:

a)   挖妥《表一:浙商基金管理有限公司基金账户类业务申请表(小我私家)》,一式两份;

b)   挖妥《表七:投资者转化表(一般转专业)》;

c)   挖妥《表八:投资人常识测试问卷》;

d)   申请人和代庖人的有用身份证件复印件;

e)   金融资产不低于300万元的对账单或近来3年小我私家年均支出不低于30万元的银行流水证实;

f)   1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资生意业务流水;或公司供应1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相干工作经历的在职证实。

5、业务受理完成后,请申请人确认受理回单。

6、申请人主要信息发作调换时,请申请人同时确认《投资者风险婚配示知书及投资者确认函》。并将签章后确实认函提交至我司直销柜台。在收到该确认函前本公司将谢绝该申请人后续的所有业务申请。

 

四、生意业务暗码解锁/暗码重置

1、申请人的“生意业务暗码”,一经调换即及时见效。

2、生意业务暗码解锁需供应以下质料并具名\盖印:

□ 挖妥的《表一:浙商基金管理有限公司基金账户类业务申请表(小我私家)》,一式两份;

□ 出示申请人和代庖人的有用身份证件,供应申请人和代庖人的有用身份证件复印件。

3、生意业务暗码重置需供应以下质料:

□ 挖妥的《表一:浙商基金管理有限公司基金账户类业务申请表(小我私家)》,一式两份;

□ 出示申请人和代庖人的有用身份证件,供应申请人和代庖人的有用身份证件复印件;

□ 挖妥的《表九:浙商基金暗码重置申请函》。

4、暗码重置后默许的生意业务暗码为您手机号码最初六位,若您已开通网上交易,可登录浙商基金官网停止暗码修正。

 

五、其他

168账户类生意业务确认单将于T+1日发送给申请人,98账户类生意业务确认单将于T+2日发送给申请人。

2、收到确认单后,申请人可登录浙商基金官网查询账户信息,查询暗码请致电直销柜台获得。

 

生意业务类业务

一、认购、申购、基金转换:

1、申请人需供应以下质料并具名\盖印

挖妥并具名的《生意业务1:开放式基金生意业务类业务申请表》,一式两份;

出示申请人和代庖人的有用身份证件,供应申请人和代庖人的有用身份证件复印件

用于认/申购业务资金划款的银行账户凭据原件;

申请人购置/转换转入风险品级逾越其风险承受能力的产物时,需知足以下三点,本公司方可接管投资者的购置/转换转入申请:

1)挖妥《投资者购置逾越风险承受能力时的主要声明》并具名(机构及产物客户需加盖预留印鉴);

2)本公司对投资者资历停止考核,确认其不属于风险承受能力最低种别投资者,也没有违背投资者准入性划定后;

3)投资者签订(机构及产物客户借需加盖预留印鉴)《风险不婚配警示函及投资者确认书》。

2、“基金转换”申请仅限于我公司旗下管理的,同在我公司注销整理机构注销在册的基金产物间提交。

3、认、申购款的收款账户信息请见《浙商基金直销账户表》。

 

二、基金赎回

1、申请人需供应以下质料并具名\盖印

挖妥并具名的《生意业务1:开放式基金生意业务类业务申请表》,一式两份;

□ 出示申请人和代庖人的有用身份证件,供应申请人和代庖人的有用身份证件复印件

2、本公司久不受理“份额指定”,按份额入账递次,赎回/基金转换和基金转托管均为“先辈先出”。

三、修正分红体式格局

1、“分红体式格局”已提出调换申请的,均默许为“现金分红”。

2、需求修正分红体式格局的,申请人需供应以下质料并具名\盖印

挖妥并具名的《生意业务1:开放式基金生意业务类业务申请表》,一式两份;

□ 出示申请人和代庖人的有用身份证件,供应申请人和代庖人的有用身份证件复印件

四、转托管

1、“转托管”申请仅限于统一基金账户的该基金产物的差别贩卖机构间提交。

2、需求解决转托管业务的,申请人需供应以下质料并具名\盖印

挖妥并具名的《生意业务1:开放式基金生意业务类业务申请表》,一式两份;

□ 出示申请人和代庖人的有用身份证件,供应申请人和代庖人的有用身份证件复印件

五、撤单

1、柜台受理“撤单”申请仅限于同日提交的拟吊销生意业务申请。

2、申请人需供应以下质料并具名\盖印

《生意业务1:开放式基金生意业务类业务申请表》中“撤单”栏只填写拟提请撤单的本申请单编号便可,同时背柜台供应本申请单立案;

□ 出示申请人和代庖人的有用身份证件,供应申请人和代庖人的有用身份证件复印件

六、其他

1、“申请业务”栏每表只能选挖一项,同时解决多项业务可填写多份本表。请运用蓝色或玄色签字笔填写;选择项请在“□”内以“√”示意,非选择项请以正楷誊写清晰;毛病重挖,涂抹无效;业务受理终了两边具名或签章确认并各执一份,每份具有一致法律效力。

2、“申请业务”选择“别的”时,请间接说明。

3、业务受理完成,请申请人确认受理回单。

468基金的生意业务确认单将于T+1日发送给申请人,98基金的生意业务确认单将于T+2日发送给申请人。

5、收到确认单后,申请人可经由过程我公司直销柜台、客户服务电话、网站等体式格局,查询所提交生意业务申请确实认状况。登录浙商基金官网所需的查询暗码请致电直销柜台获得。

6、申请人如已开通传真拜托,且本次申请为传真拜托申请时,应在本公司确认受理后的 10个工作日内,将申请材料原件以登记、特快专递等体式格局寄送至本公司。在本公司已收到申请人寄送的申请材料原件之前,本公司有权谢绝解决除认 /申购之外的新各种业务申请。

 

客户服务电话:400-067-9908021-60359000

客户服务邮箱:services@zsfund.com

www.zsfund.com

:上海市浦东新区陆家嘴西路99号万向大厦10F(邮编:200120

 

谢谢您对浙商基金产物的存眷和支撑!

 

 

 

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